要闻资讯

2013年5月，C市W区S街道党工委书记甲以母亲名义投资460万元入股J煤矿，占股10%，煤矿预计年产量6万吨。2013年10月，国务院办公厅出台《关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》，要求加快落后小煤矿(9万吨/年及以下)的关闭退出。2016年12月，J煤矿永久性关闭，该煤矿直至关闭都未产生过收益。

2014年初，甲透露S街道某征地还房工程招投标消息给H公司实际控制人乙，乙遂开始准备投标。2014年3月，H公司中标后，经甲同意，H公司违反招标文件要求以预付款方式支付工程预付款150万元。后经甲审批，S街道办支付工程预付款150万元。

2012年8月至2014年5月，甲投资的J煤矿处于基础建设阶段，无经营利润，煤炭市场行情低迷。2014年5月，甲要求J煤矿股东乙、丙二人收购其持有的股份，乙、丙深知收购有风险，均以无钱支付明确表示拒绝。后甲再次要求乙收购其股份，并提出按460万元本金及两年利息276万元的标准，要求乙支付736万元的“转让款”，同时承诺在乙支付全部“转让款”后出借300万元给乙。

乙因担心H公司正在S街道承建的工程受阻，同时也希望以后在工程建设等方面继续得到甲的帮助，遂与甲签订《J煤矿投资转让协议》，以736万元的价格收购甲的股份。2014年8月，乙向甲实际控制的银行账户转账共计736万元。2014年8月25日甲借款300万元给乙。

2009年至2011年期间，乙为实际控制人的H公司陆续承建了S街道辖区内的水沟工程、超市钢结构棚工程、综合楼建设项目；2017年至2018年，承建了S街道辖区内的河流综合整治工程。

办案人员要在谈话笔录中获取有利于定罪的言词证据，也就是要在笔录提纲中，提前设计好取证要点。这部分内容实际上就是模拟演示谈话提纲，也是控辩双方的较量。

对甲问话及取证要点：

办案人员：当时煤炭市场行情如何，J煤矿有无收益？

甲：市场行情不好，J煤矿没有收益。 

办案人员：为什么急于出让股份？

甲：担心煤炭市场持续走低。 

办案人员：为什么要先后两次找乙受让股份？

甲：第一次乙不同意，所以第二次找乙，提出将300万元借款给乙。

办案人员：乙为什么会收购股份？

甲：主要是乙有求于我，另外300万元借给他，可以缓解他一定的资金压力。

办案人员：如何为乙提供帮助的？

甲：帮助乙承建了几个工程项目。

对乙问话及取证要点：

办案人员：当时煤炭市场行情如何，J煤矿有无收益？

乙：市场行情不好，J煤矿没有收益。

办案人员：为什么要收购甲的股份？

乙：甲两次找我，不同意的话会影响业务发展。

办案人员：为什么支付转让款后再向甲借款300万元？

乙：是按照甲的提议，这样可以减轻我的资金压力，同时继续给与甲好处。

办案人员：甲为你提供了哪些帮助?

乙：帮我承建了几个工程项目。

甲通过与其有职权职务利益关系的特定股东之间转让股权，以收取“资金利息”的名义收受他人财物，符合权钱交易特征，其行为构成受贿罪。

《刑法》第三百八十五条

国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。

股权转让本属正常的平等主体之间市场经营行为，但领导干部的这类行为，往往与自身职权职务相关，因此就会造成“地位”的不平等。正如本案中，乙在煤炭行业十分不景气且企业资金非常紧张的情况下，本不想收购股份，但无奈于有求于甲，“不得不”同意收购，而且还支付了高于市场价的转账款。这在本质上，就体现出“权钱交易”的特性。办案机关就是要透过现象看本质，揭开市场行为的“面纱”。

这个案例也警示广大领导干部，即便在企业股东主动要收购股份的前提下，也不要自己“迷住双眼”，“冲昏头脑”，真以为这就是正常的民事行为。要多想想“为什么”，多算算“经济账”，透过表面看看有无“异常”。

（本文的整理感谢吴念祖同学的帮助）