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  • 嘉潍研究 | 电商企业合规系列(十一):电商企业的合规管理指引之一

    发布时间:2024-03-01

    (一) 电商平台的主动审核合规义务



    1. 内容解读


    在数字经济时代,电子商务平台已经显现出现代市场的核心特征,即聚集了充足数量的交易参与方,为其提供技术工具、制度规则等基础设施,以推动交易的有效达成与履行。电子商务市场指的是自然人、法人、其他组织等具备购买能力、商品或服务需求的市场参与者,通过信息网络虚拟平台进行交易活动,形成的各类交易关系。这一定义充分展示了电子商务市场法律关系的核心构成要素:交易主体以及交易对象,前者包括自然人、法人或其他非法人组织,后者则涵盖各类商品或服务。电子商务市场法律关系的实质体现为交易活动衍生的多种权利义务关系。因此,企业如直播平台应认知自身经营的部分业务可能属于电子商务的范畴,并具备相应的法律意识。


    电商平台经营者对平台内经营者资质资格的审核,是有效管理平台、防范侵害消费者权益行为的重要措施。实质而言,这一责任属于一种危险防范义务。平台内经营者开展交易的前提是其资质符合法定要求,因此,在电商平台与平台内经营者签订网络服务合同之前,应对其资质是否合法进行审查。电商平台经营者应切实履行资质审核责任,以有效管理平台内经营者。只有这样,才能在一定程度上预防潜在的侵权行为。


    《电子商务法》第二十七条规定了电商平台对申请进入平台的商户以及非经营用户的身份信息审查义务,以及定期核验更新审查内容的义务。审查内容包括“身份、地址、联系方式、行政许可等真实信息”。与电商平台信息审查义务相对应的法律责任主要体现在该法第五十八条第三款关于电商平台法定先行赔偿责任的规定,即在消费者向商户维权时,有权要求电商平台提供商户的真实名称、地址和其他有效联系方式。当电商平台无法提供时,应当对消费者承担先行赔偿责任。


    (1)

    信息核验义务的要求


    从文义解释角度分析该法第二十七条的规定,电商平台对核验信息应尽到“实质审查”的义务,即电商平台应确保经营者在平台登记的信息为“真实信息”;如未尽到该等法定义务导致消费者无法维权的,则电商平台需承担先行赔偿责任。


    (2)

    违反信息核验义务的责任


    电商平台违反信息核验义务在法律上须承担的责任有民事责任和行政责任。民事责任主要体现为先行赔偿责任,该先行赔偿责任属于不真正的连带责任,即电商平台并非最终的责任承担主体,其在承担责任后,有权向经营者进行追偿。


    行政责任主要体现在《中华人民共和国网络安全法》(下称“《网络安全法》”)第六十条的规定。根据该规定,电商平台未要求用户提供真实身份信息,或者对不提供真实身份信息的用户提供相关服务的,由有关部门责令改正,拒不改正或情节严重的,处5万元以上50万元以下罚款,并可以由有关部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或吊销营业执照,对直接负责的主管而人员和其他责任人员处1万元以上10万元以下罚款。


    2. 合规指引


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     首先,电子商务平台在发展过程中应积极了解并不断更新拟入驻商户所属行业的监管法律法规。特别是针对涉及特殊经营资质的商品和服务,平台应对其发布、管理、抽查和信息监测进行有效的管理。举例来说,《医疗器械网络销售监督管理办法》第23条规定,医疗器械网络交易服务第三方平台应监测平台上的医疗器械销售行为及信息,发现违法违规行为或严重安全隐患的情况应立即停止网络交易服务并报告相关部门。同样,《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》第16条规定,网络餐饮服务第三方平台应对入网餐饮服务提供者的经营行为进行抽查和监测,并发现违法行为时应制止并报告相关部门。因此,电子商务平台应对行业监管法规保持敏感,并切实履行监管职责。


    其次,电商平台可以实施卖家资质的双重审核机制,包括对平台商户资质和商品本身资质的审查。以食品为例,平台不仅要审查平台商户是否持有合法的《食品经营许可证》和《食品生产许可证》,还要核查食品本身是否拥有合法的生产许可证编号。对于特殊食品如婴幼儿配方乳粉、特殊医学用途配方食品,平台商户发布相关商品时还需提供相应的注册号。在商户资质审查方面,业内惯例是要求商户在申请发布特定类目商品时先上传相关行政许可资质,经审核合格后方可发布商品。在商品资质审查方面,虽然原先是由商户自行上传国家要求的资质文件,但随着政府对各类特殊资质商品的平台治理,电商平台已开始通过商品上架系统来要求商户在上架相关类目商品前提供相应的批准文件,以便进行校验(例如编号字数校验、特定文字/字母校验等),未提供批准文件的商品将无法上架。


    除了查验商户提交的信息资料外,电商平台还可以通过商户的承诺确认信息的真实性,同时借助公开查询途径(如国家企业信用信息公示系统、企查查等)对商户信息进行核实。


    最后,电商平台可以引入经营者信用等级评定机制。在电子商务交易环境中,信息不对称一直是问题,消费者往往难以获取商户信息。电商平台可考虑引入第三方评估机构,定期对经营者进行市场信用等级评定,公示违法违规操作的经营者信息。同时,建立经营者失信惩戒机制,将违规企业列入失信名单,阻止其再次进入电子商务平台。


    (未完待续)


    特别声明:

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